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从被罚原因来看，该营业部遭罚主要原因涉及员工违规荐股，如无证荐股，未和客户签订证券投资顾问服务协议即发送个股分析、预测或建议等。罚单显示，近期，江苏局在日常监管过程中发现该营业部存在员工违规荐股的情况。在对违法违规行为“零容忍”的监管基调下，今年来券商接罚单的密集程度也有增无减。在“零容忍”基调下，监管对券商违规行为处......【详情】
发布时间：2023-08-09 访问量：83
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